證券從業(yè)資格
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  • 組合型選擇題主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括()。Ⅰ.申請書Ⅱ.申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實施方案Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件Ⅳ.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交:

(1)申請書;
(2)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件;
(3)申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實施方案,包括:部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明,內(nèi)部控制體系的說明,主要業(yè)務(wù)管理制度,技術(shù)系統(tǒng)說明等;
(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

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