證券從業(yè)資格
報考指南考試報名準(zhǔn)考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是()。 Ⅰ.避免利益沖突               Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中統(tǒng)一管理             Ⅳ.利益最大化 
  • A 、Ⅰ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則:
(1)避免利益沖突。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突,既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突,也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等;
(2)集中統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品活動實行集中統(tǒng)一管理,明確內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責(zé),防止分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險評估,統(tǒng)一與委托人簽署合同,統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。 

您可能感興趣的試題
熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

新巴尔虎右旗| 柘荣县| 鹤庆县| 巨鹿县| 罗江县| 三门峡市| 岚皋县| 镇江市| 白朗县| 阿城市| 南岸区| 丹凤县| 图片| 高安市| 天等县| 新竹市| 双牌县| 石河子市| 扬中市| 调兵山市| 许昌县| 中江县| 奉新县| 伊金霍洛旗| 莱阳市| 南阳市| 通州市| 东至县| 杭州市| 都安| 南宫市| 中西区| 区。| 桓仁| 桃园县| 修文县| 荥经县| 南乐县| 北票市| 民丰县| 资兴市|