- 選擇題按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
- A 、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利
- B 、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
- C 、保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
- D 、建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系
- 3 【組合型選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- 4 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
- 5 【組合型選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- 6 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
- B 、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
- D 、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見
- 7 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
- B 、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
- D 、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見
- 8 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
- A 、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利
- B 、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
- C 、保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
- D 、建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系
- 9 【組合型選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
- B 、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
- D 、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見
熱門試題換一換
- 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于5人。
- 債券票面的基本要素有（）。 Ⅰ.債券發(fā)行者名稱 Ⅱ.債券的票面利率 Ⅲ.債券到期期限 Ⅳ.債券承銷者名稱
- 下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
- 金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（ ）。 I .隱蔽性 II .擴(kuò)散性 III .可管理性 IV .周期性
- 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。
- 下列關(guān)于另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，說法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資Ⅱ.另類子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送Ⅳ.投資范圍包括《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等
- 我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在（）等方面有所不同。 Ⅰ.發(fā)行主體的范圍 Ⅱ.發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu) Ⅲ.擔(dān)保要求 Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式
- 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.有限期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日的存續(xù)時(shí)間Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
- 關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
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