- 多選題在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)作出承諾( )。
- A 、有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
- B 、有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- C 、有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件與信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理
- D 、有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)的承諾事項(xiàng)。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對( )等事項(xiàng)發(fā)表明確意見。
- A 、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
- B 、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論
- 3 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容( )。
- A 、逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
- B 、對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、中國證監(jiān)會或證券交易所要求的其他事項(xiàng)
- 4 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列工作( )。
- A 、組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)
- B 、按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
- C 、指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
- D 、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作
- 5 【多選題】發(fā)行人（上市公司）（ ）應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。
- A 、首次公開發(fā)行股票并上市
- B 、上市公司公開發(fā)行新股
- C 、上市公司非公開發(fā)行新股
- D 、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
- 6 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對( )等事項(xiàng)發(fā)表明確意見。
- A 、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
- B 、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論
- 8 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間是（ ）。
- 對上市公司的信息披露制度的意義在于（ ）。
- 2007年以來，主要發(fā)源于美國的（）危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。
- 公開市場業(yè)務(wù)是通過（）來調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的。
- 我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最短期限為（）年。
- 金融衍生工具是指（）。
- 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢價。
- 證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）。Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅱ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》Ⅲ.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》Ⅳ.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
- 私募基金的說法正確的（）。 Ⅰ.又稱私募股權(quán)投資 Ⅱ.非公開宣傳，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資 Ⅲ.運(yùn)作方式是股權(quán)投資 Ⅳ.也稱為私人股權(quán)投資
- 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系Ⅳ.建立完善的交易記錄制度
- 備案機(jī)構(gòu)開展場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整Ⅱ.具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)Ⅲ.具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風(fēng)險控制機(jī)制Ⅳ.具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施
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