- 判斷題同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交( )。
- A 、發(fā)行保薦書
- B 、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書
- C 、發(fā)行保薦工作報(bào)告
- D 、中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件
- 3 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容( )。
- A 、逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
- B 、對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、中國證監(jiān)會或證券交易所要求的其他事項(xiàng)
- 4 【多選題】在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)作出承諾( )。
- A 、有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
- B 、有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- C 、有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件與信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理
- D 、有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異
- 5 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于( )，以備公眾查閱。
- A 、發(fā)行人住所
- B 、擬上市證券交易所
- C 、保薦機(jī)構(gòu)住所
- D 、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所
- 6 【多選題】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的內(nèi)容包括（ ）。
- A 、保薦機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料
- B 、發(fā)行申請文件、反饋的意見
- C 、持續(xù)督導(dǎo)過程中獲取的文件、出具的保薦意見書以及保薦總結(jié)報(bào)告等相關(guān)文件
- D 、公司在此期間的財(cái)務(wù)狀況表
- 7 【多選題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)的( )負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。
- A 、保薦代表人
- B 、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
- C 、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
- D 、項(xiàng)目協(xié)辦人
- 8 【單選題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國證監(jiān)會可以在()個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。
- A 、1
- B 、12
- C 、3
- D 、6
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。 Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上 Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效Ⅳ. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- ( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
- 申請發(fā)行可交換公司債券的，要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元（）。
- 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的區(qū)別有（）。 Ⅰ.立場 Ⅱ.服務(wù)方式 Ⅲ.服務(wù)內(nèi)容 Ⅳ.服務(wù)對象
- 金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓Ⅱ.我國金融債券的發(fā)行對象主要為個(gè)人，利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅Ⅲ.金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率Ⅳ.金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
- 證券公司應(yīng)當(dāng)對私募基金子公司的交易行為進(jìn)行日常監(jiān)控，對私募基金子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的（）進(jìn)行監(jiān)控，防范內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送和損害客戶利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.關(guān)聯(lián)交易Ⅳ.反向交易
- 非柜臺委托有以下（）形式。Ⅰ.人工電話委托 Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.自助和電話自動委托 Ⅳ.傳真委托
- 在金融風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，（）是指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部位以及受金融風(fēng)險(xiǎn)管理的影響。
- 對于證券公司與客戶之間的（），是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
- 人民幣合格投資者有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)日報(bào)告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局。 Ⅰ.變更境內(nèi)托管人 Ⅱ.變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 Ⅲ.調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) Ⅳ.調(diào)整注冊資本
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