- 判斷題同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券發(fā)行上市后，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容有（ ）。
- A 、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
- B 、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
- C 、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
- D 、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件
- 2 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交( )。
- A 、發(fā)行保薦書
- B 、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書
- C 、發(fā)行保薦工作報(bào)告
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件
- 3 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容( )。
- A 、逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
- B 、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求的其他事項(xiàng)
- 4 【多選題】在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)作出承諾( )。
- A 、有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
- B 、有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- C 、有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件與信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理
- D 、有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異
- 5 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于( )，以備公眾查閱。
- A 、發(fā)行人住所
- B 、擬上市證券交易所
- C 、保薦機(jī)構(gòu)住所
- D 、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所
- 6 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【多選題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)的( )負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。
- A 、保薦代表人
- B 、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
- C 、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
- D 、項(xiàng)目協(xié)辦人
- 8 【單選題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在()個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。
- A 、1
- B 、12
- C 、3
- D 、6
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。 Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上 Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效Ⅳ. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 通常來說,在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中,差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略比集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略能夠更好的提升業(yè)績(jī)。
- 上市公司面臨重大資產(chǎn)重組時(shí)，審計(jì)報(bào)告的關(guān)注事項(xiàng)包括（）。
- 股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，稱之為（）。
- 客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。 Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 Ⅱ.有效身份證明文件 Ⅲ.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 Ⅳ.融資融券擔(dān)保人證明
- 影響金融市場(chǎng)的主要因素不包括（）。 Ⅰ.技術(shù)因素 Ⅱ.法律因素 Ⅲ.人員因素 Ⅳ.歷史因素
- 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見（）。 Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市 Ⅲ.上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組以及股份回購(gòu) Ⅳ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
- 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī)Ⅱ.忠實(shí)客戶利益Ⅲ.客觀公正Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- 貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
- 下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。
- 貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過（）完成。Ⅰ.銀行信貸渠道Ⅱ.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道Ⅲ.財(cái)富效應(yīng)Ⅳ.生命周期
- 具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的（）可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
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