- 多選題保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列工作( )。
- A 、組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)
- B 、按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查
- C 、指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
- D 、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察保薦業(yè)務(wù)規(guī)則。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向( )報告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 2 【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對( )等事項發(fā)表明確意見。
- A 、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
- B 、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
- C 、保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、保薦機構(gòu)的推薦結(jié)論
- 3 【多選題】在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項作出承諾( )。
- A 、有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
- B 、有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- C 、有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件與信息披露資料中表達意見的依據(jù)充分合理
- D 、有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異
- 4 【單選題】終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 5 【判斷題】保薦機構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告，說明原因，由發(fā)行人發(fā)布公告。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在（ ）的權(quán)利和義務(wù)。
- A 、上市交易期間
- B 、發(fā)行人申請上市期間
- C 、申請恢復(fù)上市期間
- D 、持續(xù)督導(dǎo)期間
- 7 【多選題】保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于( )，以備公眾查閱。
- A 、發(fā)行人住所
- B 、擬上市證券交易所
- C 、保薦機構(gòu)住所
- D 、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所
- 8 【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對( )等事項發(fā)表明確意見。
- A 、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
- B 、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
- C 、保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、保薦機構(gòu)的推薦結(jié)論
- 9 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】（）應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。Ⅰ.保薦機構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下述關(guān)于證券交易所的說法不正確的是（）。
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。
- 有價證券具有的主要特征是( )。
- 下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。
- 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件（ ）。Ⅰ.100萬元人民幣以上的注冊資本 Ⅱ.有固定場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他通信傳遞設(shè)施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
- 證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的（）內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券管理機構(gòu)備案。
- 金融期貨主要包括（）。 Ⅰ.貨幣期貨 Ⅱ.利率期貨 Ⅲ.股票期貨 Ⅳ.股票指數(shù)期貨
- 下列屬于我國企業(yè)債券品種的是（）。Ⅰ.可續(xù)期企業(yè)債券Ⅱ.項目收益?zhèn)?小微企業(yè)增信集合債券與創(chuàng)投企業(yè)債券Ⅳ.中小企業(yè)集合債券
- 滬港通下的港股通起始額度為每日（）億元人民幣。
- 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動。
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