- 多選題保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容( )。
- A 、逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
- B 、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求的其他事項(xiàng)
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察上市保薦書的內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】證券發(fā)行上市后，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容有（ ）。
- A 、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
- B 、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
- C 、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
- D 、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件
- 3 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交( )。
- A 、發(fā)行保薦書
- B 、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書
- C 、發(fā)行保薦工作報(bào)告
- D 、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件
- 4 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于( )，以備公眾查閱。
- A 、發(fā)行人住所
- B 、擬上市證券交易所
- C 、保薦機(jī)構(gòu)住所
- D 、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所
- 5 【多選題】上市公司發(fā)行證券，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件包括( )。
- A 、證券發(fā)行保薦書
- B 、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
- C 、法律意見書
- D 、律師工作報(bào)告
- 6 【判斷題】公司債券的上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)材料、上市公告書及其他有關(guān)宣傳材料沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括（）。
- A 、上市保薦書
- B 、保薦協(xié)議
- C 、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書
- D 、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
- 9 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》的基礎(chǔ)上，根據(jù)發(fā)行人的行業(yè)、業(yè)務(wù)、融資類型不同，在不影響保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下調(diào)整、補(bǔ)充、完善工作底稿。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【判斷題】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
熱門試題換一換
- 購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到( )以上，且超過人民幣( )，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
- 我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（）。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營Ⅲ.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理需要，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)Ⅳ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序
- 金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。 Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格 Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格 Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格 Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
- 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。 I.證券交易所 II.證券交易的對(duì)象 III.證券經(jīng)紀(jì)商 IV.委托人
- （）是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理。
- 下列有關(guān)封閉式基金交易價(jià)格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會(huì)出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象
- 外部評(píng)級(jí)的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)主要在于（）。Ⅰ.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和客觀性強(qiáng)Ⅱ.外部評(píng)級(jí)結(jié)果的社會(huì)透明度高Ⅲ.在企業(yè)國際化背景下，大型評(píng)級(jí)公司能夠取得廣泛的信用信息，使評(píng)級(jí)更加全面Ⅳ.外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)大多數(shù)采用國際上比較先進(jìn)的評(píng)級(jí)技術(shù)和方法，能夠給出相對(duì)準(zhǔn)確的評(píng)級(jí)結(jié)果
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)（）。 Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
- 以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某 Ⅱ.副總經(jīng)理王某Ⅲ.獨(dú)立董事孫某 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
7qK3l