證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍是什么？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：

（一）證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：

1. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

2. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

3. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司三不得：

不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，

不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，

不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

（二）與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：

1. 介紹業(yè)務(wù)的范圍；

2. 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；

3. 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；

4. 客戶投訴的接待處理方式；

5. 報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式；

6. 違約責任；

7. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

【提示】雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

（三）備案義務(wù)

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

（四）限定委托中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

（五）建立并執(zhí)行相關(guān)制度

證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。

期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。