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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券自營業(yè)務的基本概念是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-07 16:08
精選回答

證券自營業(yè)務的基本概念是什么?

證券自營是證券公司以自主支配的資金或證券,在證券的一級市場二級市場從事以贏利為目的并承擔相應風險的證券買賣的行為。

證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券,以獲取盈利的行為。

證券自營業(yè)務具體有如下四層含義:

1)只有中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。

2)自營業(yè)務是證券公司以營利為目的的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。

3)證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金從事自營業(yè)務。

4)自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶上進行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券

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