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證券公司的設(shè)立條件是什么?
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
-法規(guī)-證券公司的設(shè)立條件20200624154032347.png)
【注意:此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂,與教材內(nèi)容不同】
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄,最近三年無重大違法違規(guī)記錄;(刪除凈資產(chǎn)2億要求)
3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本;
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;
5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;
6.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)(新增);
法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
192證券公司債券的發(fā)行條件是什么?:按照法定程序發(fā)行并向債權(quán)人承諾于指定日期還本付息的有價證券。一、證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計,中國證監(jiān)會令第113號出臺《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》。現(xiàn)證券公司債券的發(fā)行與承銷在《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》下規(guī)范。關(guān)于其發(fā)行條件、條款設(shè)計、發(fā)行的申報程序、申請文件等要求同公司債券的相關(guān)規(guī)定。3.借入或發(fā)行次級債數(shù)額應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。4.募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定。
88證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件是什么?:證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件是什么?中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),按照《證券登記結(jié)算管理辦法》,證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。(一)自有資金不少于人民幣2億元;新《證券法》有刪減。證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件:(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;(三)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
177證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準是什么?:證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的。
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