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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券公司的設(shè)立條件是什么?
幫考網(wǎng)校2020-06-24 15:58
精選回答

證券公司的設(shè)立條件是什么?

證券公司是指依照公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

【注意:此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂,與教材內(nèi)容不同】

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄最近三年無重大違法違規(guī)記錄;(刪除凈資產(chǎn)2億要求)

3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本;

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

6.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)(新增)

法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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