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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
代銷金融產品業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任有哪些?
幫考網校2020-07-10 16:59
精選回答

代銷金融產品業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任有哪些

代銷金融產品,是指接受金融產品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

(一)《證券投資基金銷售管理辦法》的相關規(guī)定

   1. 基金銷售機構應當根據中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務。中國證監(jiān)會及其派出機構對基金銷售機構從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查。

   2. 基金銷售機構違反相關規(guī)走的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,出具警示函暫停辦理相關業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。

(二)《私募投資基金募集行為管理辦法》的相關規(guī)定

募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。

(三)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》的相關規(guī)定

證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

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