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代銷金融產品業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任有哪些?
代銷金融產品,是指接受金融產品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。
(一)《證券投資基金銷售管理辦法》的相關規(guī)定
1. 基金銷售機構應當根據中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務。中國證監(jiān)會及其派出機構對基金銷售機構從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查。
2. 基金銷售機構違反相關規(guī)走的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,出具警示函暫停辦理相關業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。
-法律法規(guī)-監(jiān)督管理和法律責任20200710160924224.png)
(二)《私募投資基金募集行為管理辦法》的相關規(guī)定
募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。
(三)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》的相關規(guī)定
證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
222托管業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任有哪些?:1. 根據《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定,(2)基金托管人應當根據中國證監(jiān)會的要求。履行基金投資運作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務運營情況報告、基金托管業(yè)務內部控制年度評估報告等材料的信息報送義務,六、與基金托管業(yè)務相關的其他重大事項。2. 根據《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定,(1)中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查;
90代銷金融產品業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任有哪些?:代銷金融產品業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任有哪些?(一)《證券投資基金銷售管理辦法》的相關規(guī)定。1. 基金銷售機構應當根據中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務。中國證監(jiān)會及其派出機構對基金銷售機構從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。
398證券資產管理的監(jiān)管措施及法律責任都有哪些內容?:證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的;中國證監(jiān)會及其派出機構依法對資產證券化業(yè)務實行監(jiān)督管理,中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會等證券自律組織應當根據規(guī)定及所附指引對證券公司、基金管理公司子公司開展資產證券化業(yè)務過程中的盡職調查、風險控制等環(huán)節(jié)實施自律管理。
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