證券資產(chǎn)管理的監(jiān)管措施及法律責(zé)任都有哪些內(nèi)容？

證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財服務(wù)的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展的新型業(yè)務(wù)。

一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券公司、基金管理公司及其負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，依照《證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理調(diào)理》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。

二、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查。

對于違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；

依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會等證券自律組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定及所附指引對證券公司、基金管理公司子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中的盡職調(diào)查、風(fēng)險控制等環(huán)節(jié)實(shí)施自律管理。

三、合格境外投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯管理局可以依法釆取限制其資金匯出入等措施。

托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會、國家外匯管理局將依法聯(lián)合作出取消其托管人資格的決定。

合格境外投資者、托管人、證券公司等違反《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的，由中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。

四、合格境內(nèi)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

中國證監(jiān)會和國家外匯管理局可以要求合格境內(nèi)投資者、托管人提供合格境內(nèi)投資者境外投資活動有關(guān)資料；

必要時，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢査。

合格境內(nèi)投資者運(yùn)用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯管理局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

托管人違法、違規(guī)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會、國家外匯管理局等依法聯(lián)合作出取消托管人資格的決定。合格境內(nèi)投資者、托管人、證券公司等違反《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》的，由中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。