托管業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任有哪些？

托管業(yè)務是指具備一定資格的商業(yè)銀行作為托管人，依據(jù)有關法律法規(guī)，與委托人簽訂委托資產(chǎn)托管合同，安全保管委托投資的資產(chǎn)，履行托管人相關職責的業(yè)務。

（一）監(jiān)督管理

1. 根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定：

（1）申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、原中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。

（2）基金托管人應當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行基金投資運作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務運營情況報告、基金托管業(yè)務內(nèi)部控制年度評估報告等材料的信息報送義務。

（3）當基金托管人發(fā)生重大下列情形的，應當自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（后附細則）

（4）中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現(xiàn)場檢查。

第三十六條當基金托管人發(fā)生下列情形之一的，應當自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告:

一、基金托管部門的設置發(fā)生重大變更；

二、托管人或者其基金托管部門的名稱、住所發(fā)生變更；

三、基金托管部門的高級管理人員發(fā)生變更；

四、托管人及基金托管部門的高級管理人員受到刑事、行政處罰，或者被監(jiān)管機構(gòu)、司法機關調(diào)查；

五、涉及托管業(yè)務的重大訴訟或者仲裁；

六、與基金托管業(yè)務相關的其他重大事項。

2. 根據(jù)《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定：

（1）中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

（2）非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務違反相關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

（二）法律責任

根據(jù)《證券投資基金法》的相關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對基金托管人從事證券投資基金活動履行監(jiān)督管理職責：有權(quán)對違反基金法的基金托管人釆取責令改正、罰款、沒收違法所得、撤銷基金從業(yè)資格、警告等處罰。