證券機構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關(guān)金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權(quán)益得以實現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

期貨交易管理條例的法律責(zé)任是什么？：（2）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（7）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取的措施有哪些？：國務(wù)院在《期貨交易管理條例》第五條中規(guī)定，中國證監(jiān)會的是經(jīng)政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，1. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查：4. 査閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料。5. 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)是什么？：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法；（7）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；3. 設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度。設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。

《公司法》中對主要法律責(zé)任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。

中國證券監(jiān)督管理委員會有哪些職責(zé)？：對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)；

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責(zé)是什么？：其主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，①依法依規(guī)對全國銀行業(yè)和保險業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，參與起草銀行業(yè)和保險業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費者保護(hù)基本制度。制定銀行業(yè)和保險業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等其他類型機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管制度。