證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任和監(jiān)管措施是什么？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。

一、法律責(zé)任

（一）對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

1. 未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款。

2. 證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：

（1）向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

（2）未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。

（3）未按照規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

（4）本機構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

（5）干擾、阻礙證監(jiān)會派出機構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

3. 證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（1）證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的。

（2）未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人

或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。

（3）未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的。

（4）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的。

（5）在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時未注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名；未對投資風(fēng)險作充分說明；提供的證券投資咨詢傳真件未注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。

（6）與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

（7）代理投資人從事證券買賣；向投資人承諾證券投資收益；與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券；利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。

（8）就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的。

（9）未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。

4. 證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

（二）對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

違反法律、行政法規(guī)：

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；

情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

二、自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的自律管理措施

中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。