違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？

證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。

1. 發(fā)行人違反規(guī)定的法律責(zé)任

情形一：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的：

對單位的處理：責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款；由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。

對人員處罰：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

情形二：發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容。

對單位的處理：尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。

對人員處罰：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

2.證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任

情形一：承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券

對單位的處理：責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

對人員處罰：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

情形二：證券公司承銷證券，有下列行為之一的：

（1）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；

（2）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

對單位的處理：責(zé)令改正，給予瞥告，沒收違法所得，可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對人員處罰：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

3.保薦人違反規(guī)定的法律責(zé)任

保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的：

對單位的處理：責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對人員的處理：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。