國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，1.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。7.依法對(duì)違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。1.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則。5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露。

保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施是什么？：（一）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；4. 因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)；4. 唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；

證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理是怎樣的？：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理是怎樣的？是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理：證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行職責(zé)所形成的各類文件、資料，①證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后。證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告：不得超過證券金融公司凈資本的50%。

違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機(jī)構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場管理體制。違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運(yùn)作是國家有關(guān)金融政策得以貫徹落實(shí)以及證券市場各參與主體合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》通過加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的目的。I.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

期貨交易管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：（2）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的；（7）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)是什么？：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法；（7）對(duì)違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；3. 設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度。設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

《公司法》中對(duì)主要法律責(zé)任的規(guī)定有哪些？：（一）虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款：

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任是什么？：是指由公司股東（大）會(huì)或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實(shí)際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有哪些職責(zé)？：對(duì)證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；