證券機構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？

通常意義下，人們所理解的證券機構(gòu)是指依法設(shè)立的，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。

證券機構(gòu)的法律責(zé)任：

情形一：證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得：

（1）對單位的處理：暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。

（2）對人員的處理：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形二：證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的：

（1）對單位的處理：責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。

（2）對人員的處理：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形三：違反規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的：

對單位的處理：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。

對人員的處理：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形四：接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的：

對單位的處理：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對人員的處理：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處50萬元以下的罰款。

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形五：私下接受客戶委托買賣證券的：

對單位的處理：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以50萬元以下的罰款。

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形六：未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的：

對單位的處理：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對人員的處理：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形七：未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的：

對單位的處理：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對人員的處理：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形八：提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項變更核準(zhǔn)的，撤銷相關(guān)許可，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

情形九：違反規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的：

對單位的處理：責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

對人員的處理：對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

對股東的處理：股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。