- 單選題下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說明書的陳述，正確的是（）。
- A 、外資股發(fā)行的招股說明書必須采用嚴(yán)格的招股章程形式
- B 、外資股發(fā)行的招股說明書可以采用嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采用信息備忘錄的形式
- C 、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要招股章程
- D 、如果采取公開方式發(fā)行外資股，則發(fā)行人需要根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備信息備忘錄
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參考答案【正確答案：B】
外資股發(fā)行的招股說明書可以采用嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采用信息備忘錄的形式；采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄；如果采取公開方式發(fā)行外資股，則發(fā)行人需要根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備招股章程。
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- A 、后1個(gè)工作日
- B 、前1個(gè)工作日
- C 、前2個(gè)工作日
- D 、后2個(gè)工作日
- 2 【多選題】上市公司發(fā)行新股時(shí)的(招股說明書)中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，( )。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
- B 、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
- C 、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
- 3 【單選題】外資股招股說明書中，在( )項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法則和規(guī)則。
- A 、概要
- B 、封面
- C 、風(fēng)險(xiǎn)因素
- D 、緒言
- 4 【多選題】上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的陳述正確的有（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
- B 、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
- C 、發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
- 5 【多選題】首次公開發(fā)行股票招股說明書關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露是否在公司章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
- B 、披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
- C 、披露獨(dú)立董事對關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見
- D 、披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施
- 6 【單選題】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式，兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股（）。
- A 、要約邀請
- B 、資料
- C 、申請文件
- D 、宣傳材料
- 7 【多選題】在招股說明書中，發(fā)行人募股資金擬用于收購兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應(yīng)主要披露( )。
- A 、被收購企業(yè)的基本情況及最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
- B 、收購兼并后參股、控股的比例及其控制情況
- C 、收購的股份或資產(chǎn)
- D 、所收購股份或資產(chǎn)的評估、定價(jià)等情況
- 8 【多選題】上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露說法正確的是（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
- B 、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
- C 、發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的收益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
- 9 【單選題】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄的形式,兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股( )。
- A 、通知
- B 、要約邀請
- C 、要約預(yù)受
- D 、承諾
- 10 【單選題】下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說明書的表述,正確的是( )。
- A 、采取公開方式發(fā)行的,一般需要準(zhǔn)備信息備忘錄
- B 、擬在公開發(fā)行股票的同時(shí)還向一定的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行配售的,則只需要準(zhǔn)備招股章程
- C 、招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄
- D 、采用私募方式發(fā)行的,一般需要準(zhǔn)備招股章程
熱門試題換一換
- 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
- 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易所對證券交易的競價(jià)原則為（）。
- 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為（ ）。
- 在美國發(fā)行的外國債券被稱為（）。
- 通常情況下，關(guān)于債券，以下說法中正確的是（ ）。
- 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，其提交的材料不包括( )。
- 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ）。 Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ⅱ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告 Ⅳ.通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制
- 下列屬于金屬期貨品種的有（）。Ⅰ.黃金Ⅱ.螺紋鋼Ⅲ.燃料油Ⅳ.白糖
- 根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙企業(yè)合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。Ⅰ.未履行出資義務(wù)Ⅱ.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為Ⅳ.發(fā)生合伙協(xié)議約定的事項(xiàng)
- 關(guān)于金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.金融現(xiàn)貨交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，金融期貨交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期 Ⅱ.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算 Ⅲ.金融期貨交易實(shí)行保證金和逐日盯市制度，交易者需要在成交時(shí)擁有或借出全部資金或基礎(chǔ)金融工具 Ⅳ.金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)，而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的
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