- 單選題外資股招股說(shuō)明書中，在( )項(xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法則和規(guī)則。
- A 、概要
- B 、封面
- C 、風(fēng)險(xiǎn)因素
- D 、緒言
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參考答案【正確答案：D】
考察外資股招股說(shuō)明書的內(nèi)容。緒言項(xiàng)下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)和規(guī)則；發(fā)行人董事須聲明其對(duì)招股章程內(nèi)容的準(zhǔn)確性與完整性所負(fù)的責(zé)任，承諾并保證招股章程的內(nèi)容中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】外資股招股說(shuō)明書的編制一般需要經(jīng)過(guò)的過(guò)程包括( )。
- A 、資料準(zhǔn)備
- B 、招股說(shuō)明書草案的起草
- C 、驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄的編制
- D 、“責(zé)任聲明書”的簽署
- 2 【多選題】招股說(shuō)明書中的“募股資金運(yùn)用”一節(jié)中，發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容為（ ）。
- A 、項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況
- B 、若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求的，應(yīng)說(shuō)明缺口部分的資金來(lái)源及落實(shí)情況
- C 、按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度
- D 、預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額
- 3 【多選題】招股說(shuō)明書中的“業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)”一節(jié)中，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)兩年的發(fā)展計(jì)劃包括（ ）。
- A 、籌資計(jì)劃
- B 、業(yè)務(wù)開拓計(jì)劃
- C 、市場(chǎng)開拓計(jì)劃
- D 、提高競(jìng)爭(zhēng)能力計(jì)劃
- 4 【判斷題】招股說(shuō)明書中的“業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)”一節(jié)中，發(fā)行人應(yīng)采取積極態(tài)度對(duì)其產(chǎn)品、服務(wù)或者業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并披露有關(guān)的假設(shè)基準(zhǔn)等。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】招股說(shuō)明書中的“募股資金運(yùn)用”一節(jié)中，募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的，應(yīng)披露以下內(nèi)容（）。
- A 、擬增資或收購(gòu)的企業(yè)的基本情況及最近3年及3期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表
- B 、增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
- C 、增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況
- D 、增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)估、定價(jià)情況
- 6 【單選題】外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式，兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股（）。
- A 、要約邀請(qǐng)
- B 、資料
- C 、申請(qǐng)文件
- D 、宣傳材料
- 7 【多選題】在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人募股資金擬用于收購(gòu)兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應(yīng)主要披露( )。
- A 、被收購(gòu)企業(yè)的基本情況及最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
- B 、收購(gòu)兼并后參股、控股的比例及其控制情況
- C 、收購(gòu)的股份或資產(chǎn)
- D 、所收購(gòu)股份或資產(chǎn)的評(píng)估、定價(jià)等情況
- 8 【單選題】下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說(shuō)明書的陳述，正確的是（）。
- A 、外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書必須采用嚴(yán)格的招股章程形式
- B 、外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書可以采用嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采用信息備忘錄的形式
- C 、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要招股章程
- D 、如果采取公開方式發(fā)行外資股，則發(fā)行人需要根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備信息備忘錄
- 9 【單選題】外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄的形式,兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股( )。
- A 、通知
- B 、要約邀請(qǐng)
- C 、要約預(yù)受
- D 、承諾
- 10 【單選題】下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說(shuō)明書的表述,正確的是( )。
- A 、采取公開方式發(fā)行的,一般需要準(zhǔn)備信息備忘錄
- B 、擬在公開發(fā)行股票的同時(shí)還向一定的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行配售的,則只需要準(zhǔn)備招股章程
- C 、招股說(shuō)明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄
- D 、采用私募方式發(fā)行的,一般需要準(zhǔn)備招股章程
熱門試題換一換
- 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
- 客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入證券交易密碼和證券資金賬戶密碼。
- 目前，我國(guó)沒(méi)有保本基金。
- 托管人每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局。
- 按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
- 以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過(guò)度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的重要指標(biāo)工具。
- （）是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。
- 下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。 Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷 Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年 Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍 Ⅳ.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目
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