- 單選題下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說明書的表述,正確的是( )。
- A 、采取公開方式發(fā)行的,一般需要準備信息備忘錄
- B 、擬在公開發(fā)行股票的同時還向一定的機構(gòu)投資者進行配售的,則只需要準備招股章程
- C 、招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄
- D 、采用私募方式發(fā)行的,一般需要準備招股章程
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參考答案【正確答案：C】
如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，則發(fā)行人需要根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準備招股章程；采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備信息備忘錄；如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時還準備向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售，則應(yīng)當準備符合外資股上市地要求的招股章程，同時準備適合配售或私募的信息備忘錄。
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- A 、后1個工作日
- B 、前1個工作日
- C 、前2個工作日
- D 、后2個工作日
- 2 【多選題】關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是( )。
- A 、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
- B 、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
- C 、《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況
- D 、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
- 3 【單選題】外資股招股說明書中，在( )項目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法則和規(guī)則。
- A 、概要
- B 、封面
- C 、風險因素
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- 4 【單選題】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式，兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股（）。
- A 、要約邀請
- B 、資料
- C 、申請文件
- D 、宣傳材料
- 5 【單選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的財務(wù)會計信息，下列說法錯誤的是（）。
- A 、發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
- B 、發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所的審計意見類型
- D 、發(fā)行人應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特點充分披露報告期內(nèi)采用的所有的會計政策和會計估計
- 6 【多選題】在招股說明書中，發(fā)行人募股資金擬用于收購兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應(yīng)主要披露( )。
- A 、被收購企業(yè)的基本情況及最近一個完整會計年度及最近一期的主要財務(wù)會計數(shù)據(jù)
- B 、收購兼并后參股、控股的比例及其控制情況
- C 、收購的股份或資產(chǎn)
- D 、所收購股份或資產(chǎn)的評估、定價等情況
- 7 【單選題】下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說明書的陳述，正確的是（）。
- A 、外資股發(fā)行的招股說明書必須采用嚴格的招股章程形式
- B 、外資股發(fā)行的招股說明書可以采用嚴格的招股章程形式，也可以采用信息備忘錄的形式
- C 、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要招股章程
- D 、如果采取公開方式發(fā)行外資股，則發(fā)行人需要根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準備信息備忘錄
- 8 【多選題】上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有()。
- A 、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況;若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應(yīng)進行說明
- B 、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況
- C 、發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益做出承諾并披露的,列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的,還應(yīng)披露原因
- D 、發(fā)行人通常應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論
- 9 【單選題】上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運用信息披露的表述錯誤的是( )。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況
- B 、發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,列表披露投資項目效益情況:項目實際效益與承諾效益存在重大差異的,還應(yīng)披露原因
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論
- D 、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應(yīng)進行說明
- 10 【單選題】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式,也可以采取信息備忘錄的形式,兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股( )。
- A 、通知
- B 、要約邀請
- C 、要約預(yù)受
- D 、承諾
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- 融資融券業(yè)務(wù)中，標的證券為股票，必須滿足在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列（）情形。 Ⅰ.日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元 Ⅱ.日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4% Ⅲ.日均震幅平均值與基準指數(shù)震幅平均值的偏離值超過5% Ⅳ.波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上
- 我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括（）。Ⅰ.促進國際化 Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定Ⅲ.促進經(jīng)濟增長 Ⅳ.促進證券市場發(fā)展
- 證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
- 下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。Ⅰ.它是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具Ⅱ.實施對象是局部的經(jīng)濟和某一領(lǐng)域的金融活動Ⅲ.可供選擇的工具包括三大工具Ⅳ.側(cè)重于對某些具體用途的信貸數(shù)量產(chǎn)生影響
- 下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的有（）。 Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理 Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施 Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督
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