- 多選題首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
- B 、披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
- C 、披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見(jiàn)
- D 、披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有嚴(yán)重不利影響，應(yīng)作（）。
- A 、標(biāo)記
- B 、特殊說(shuō)明
- C 、重大事項(xiàng)提示
- D 、更改
- 2 【單選題】在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循（）原則按順序進(jìn)行披露。
- A 、準(zhǔn)確性
- B 、完整性
- C 、重要性
- D 、及時(shí)性
- 3 【單選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
- B 、發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型
- D 、發(fā)行人應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)充分披露報(bào)告期內(nèi)采用的所有的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)
- 4 【單選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的其他重要事項(xiàng)的陳述，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門(mén)、負(fù)責(zé)人、電話號(hào)碼等
- B 、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在300萬(wàn)元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)外擔(dān)保的有關(guān)情況
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟的情況
- 5 【多選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員，下列表述正確的是（）。
- A 、不需披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員互相之間存在的親屬關(guān)系。
- B 、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)人員的其他對(duì)外投資情況，有沖突的應(yīng)予以特殊說(shuō)明。
- C 、應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)人員最近3年從發(fā)行人及其相關(guān)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況。
- D 、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在3年內(nèi)發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
- 6 【多選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的其他重要事項(xiàng)，下列說(shuō)法正確的有（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬(wàn)元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
- B 、總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上的發(fā)起人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟的情況
- 7 【多選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
- A 、主承銷(xiāo)商應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū)，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
- B 、在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露前，任何當(dāng)事人不得泄露與招股說(shuō)明書(shū)及其摘要有關(guān)的信息
- C 、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)信息披露的最低要求
- D 、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算
- 8 【多選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的一般內(nèi)容，下列表述正確的有（ ）。
- A 、如發(fā)行過(guò)內(nèi)部職工股發(fā)行人應(yīng)該披露本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況，包括托管單位，前十名自然人股東的名單等
- B 、若存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份形成的原因以及演變情況
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露持有5%以上的主要股東作出的重要承諾以及履行情況
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露持有10%以上的作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾以及履行情況
- 9 【多選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的其他重要事項(xiàng),下列表述正確的有()。
- A 、 發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)信息披露和投資者有關(guān)的負(fù)責(zé)部門(mén)、負(fù)責(zé)人、電話號(hào)碼等
- B 、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在300萬(wàn)以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
- C 、 發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
- D 、 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟的情況
- 10 【單選題】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- A 、盈利預(yù)測(cè)是必備披露內(nèi)容
- B 、發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
- C 、發(fā)行人對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表附注中的期后事項(xiàng)、或有事項(xiàng)應(yīng)予以披露
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型
熱門(mén)試題換一換
- 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。
- 特別資產(chǎn)類(lèi)型包括（）。
- 關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，不正確的是( )。
- 銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)可能存在于（）中。 Ⅰ.貸款業(yè)務(wù) Ⅱ.債券投資業(yè)務(wù) Ⅲ.票據(jù)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù) Ⅳ.承兌業(yè)務(wù)
- 證券投資基金的投資管理流程包括（）。Ⅰ.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案 Ⅱ.研究部門(mén)提供研究報(bào)告Ⅲ.交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 Ⅳ.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃
- （）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
- 下列關(guān)于另類(lèi)子公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制Ⅱ.證券公司及其另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的監(jiān)控機(jī)制，并定期進(jìn)行壓力測(cè)試Ⅲ.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)采用信息系統(tǒng)等手段，監(jiān)控投出資金的使用和盈虧情況，并建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)另類(lèi)子公司的交易行為進(jìn)行日常監(jiān)控，對(duì)另類(lèi)子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開(kāi)展的相互交易、同向交易、反向交易及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)控，防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和利益輸送
- 證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶資料包括（）。Ⅰ.記載客戶身份信息、資料Ⅱ.每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿Ⅲ.反映證券公司開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料Ⅳ.反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件
- 中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)之一，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，維護(hù)金融穩(wěn)定，同時(shí)承擔(dān)一定的金融服務(wù)職能，其職責(zé)包括（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行貨幣政策Ⅱ.持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備 Ⅲ.經(jīng)理國(guó)庫(kù)Ⅳ.會(huì)同有關(guān)部門(mén)制定支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，負(fù)責(zé)全國(guó)支付、清算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定高效運(yùn)行
- 根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。
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