- 組合型選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施()。Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:C】
選項C正確:保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施:
(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;
(2)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益;
(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;
(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;
(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
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- A 、盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題
- B 、未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
- C 、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
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- A 、通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
- B 、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
- C 、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
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