證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施()。 I.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 II.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 IV.唆使、協助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、II、III、IV
  • D 、I、III、IV

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施:

(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;

(2)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益;

(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;

(4)唆使、協助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;

(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



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