- 組合型選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。I.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題II.未完成或者未參加輔導工作III.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責IV.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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參考答案【正確答案:C】
選項C正確:保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:
(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;
(2)未完成或者未參加輔導工作;
(3)未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;
(4)因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;
(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;
(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。
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- A 、盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題
- B 、未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
- C 、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
- D 、嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形
- 2 【多選題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施( )。
- A 、通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
- B 、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
- C 、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- D 、未完成或者未參加輔導工作
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- B 、II、III、IV
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- 4 【組合型選擇題】 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施()。 I.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 II.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.未完成或者未參加輔導工作Ⅲ.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責Ⅳ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責
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熱門試題換一換
- 上市保薦書應該包括以下內(nèi)容:( )。
- 在混合式招標中,背離全場加權(quán)平均投標利率或價格一定數(shù)量的標位視為無效投標,全部落標,不參與全場加權(quán)平均中標利率或價格的計算。
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- 根據(jù)《全國銀行間市場債券交易規(guī)則》,詢價方式下,報價包括()。 Ⅰ.意向報價 Ⅱ.雙向報價 Ⅲ.對話報價 Ⅳ.多邊報價
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- 可能影響上市公司未來收益,引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括()。Ⅰ.經(jīng)濟形勢的變化Ⅱ.宏觀政策的調(diào)整Ⅲ.賬面價值的變化Ⅳ.供求關(guān)系的變化
- 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的條件有()。Ⅰ.高中以上文化水平Ⅱ.有3年從業(yè)經(jīng)驗Ⅲ.具有完全民事行為能力Ⅳ.年滿18周歲
- 我國基金管理費率通常()。
- 申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當具備的條件下列說法不正確的是()。
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,連續(xù)()年不在機構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
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