證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。I.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題II.未完成或者未參加輔導工作III.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責IV.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、II、III、IV
  • D 、I、III、IV

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:

(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;

(2)未完成或者未參加輔導工作;

(3)未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;

(4)因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;

(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;

(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

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