- 多選題保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施( )。
- A 、通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
- B 、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
- C 、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- D 、未完成或者未參加輔導工作
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參考答案【正確答案：A,B,C】
“未完成或者未參加輔導工作的”，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3~12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
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- A 、盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題
- B 、未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
- C 、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
- D 、嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形
- 2 【組合型選擇題】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。I.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題II.未完成或者未參加輔導工作III.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責IV.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責
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熱門試題換一換
- 中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。
- 在同一次發(fā)行中的同一種股份應當具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的（）。
- 證券公司董事會的合規(guī)管理職責包括（）。I.審議批準合規(guī)管理的基本制度II.審議批準年度合規(guī)報告III.決定聘任對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員IV.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇
- 中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。
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- 證券經(jīng)紀業(yè)務中所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經(jīng)紀業(yè)務具有（ ）的特點。 Ⅰ. 廣泛性 Ⅱ. 價格變動性 Ⅲ. 保密性 Ⅳ. 權(quán)威性
- 在自助終端委托中，客戶需要憑借（）進入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)。 Ⅰ.銀行卡 Ⅱ.證券交易磁卡 Ⅲ.證券賬戶密碼 Ⅳ.交易密碼
- 下列屬于金融期貨合約的有（）。Ⅰ.外匯期貨Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股指期貨Ⅳ.金屬期貨
- 為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。Ⅰ.基金投資目標與范圍Ⅱ.基金風險水平Ⅲ.基金規(guī)模Ⅳ.時期選擇
- （）就是計量風險發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評估風險的嚴重程度，為確定風險管理對策提供依據(jù)。
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