- 選擇題未經(jīng)過（）核準(zhǔn)，發(fā)行證券屬于《證券法》禁止的擅自發(fā)行。
- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。
- A 、20
- B 、16
- C 、36
- D 、40
- 2 【判斷題】上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行主體的是（ ）。
- A 、政府
- B 、企業(yè)
- C 、政府機(jī)構(gòu)
- D 、居民
- 4 【選擇題】在我國，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是由（）提出發(fā)行申請，（）推薦，（）審核，最終（）核準(zhǔn)后發(fā)行。
- A 、證券發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行審核委員會、中國證監(jiān)會
- B 、保薦機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、發(fā)行審核委員會、中國證監(jiān)會
- C 、證券發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會、發(fā)行審核委員會
- D 、保薦機(jī)構(gòu)、證券發(fā)行人、中國證監(jiān)會、發(fā)行審核委員會
- 5 【組合型選擇題】關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（）。 Ⅰ.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券 Ⅱ.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券 Ⅲ.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要 Ⅳ.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【選擇題】未經(jīng)過（）核準(zhǔn)，發(fā)行證券屬于《證券法》禁止的擅自發(fā)行。
- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 7 【組合型選擇題】《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會同省級以上政府予以取締Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會同省級以上政府予以取締Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會同省級以上政府予以取締Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會同省級以上政府予以取締Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號----上市公司公開發(fā)行證券申請文件》規(guī)定的可轉(zhuǎn)換債券的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最高要求。
- 購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
- 保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行回訪，應(yīng)在股東大會召開（）之前，將回訪報告在指定報刊和網(wǎng)站公告。
- 《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》中明確,財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。
- （）最典型的機(jī)構(gòu)投資者是專門從事有價證券投資的共同基金。
- 2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。
- 下列不屬于證券公司證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。
- 對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
- 《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年。
- 某投資者用1萬元申購開放式基金，申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05，則申購份額為（）。
- 證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
y30QV