- 判斷題《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》中明確,財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》中明確，財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案，這個(gè)說(shuō)法是正確的。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
- A 、具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
- B 、凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
- C 、按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
- D 、最近三年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元且每年不少于500萬(wàn)元
- 2 【選擇題】( )是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
- A 、證券投資咨詢(xún)
- B 、證券投資顧問(wèn)
- C 、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券研究報(bào)告
- 3 【組合型選擇題】關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理，（）應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠(chéng)信檔案。 Ⅰ.財(cái)政部 Ⅱ.商務(wù)部 Ⅲ.發(fā)改委 Ⅳ.證監(jiān)會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理，（）應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)許可證管理。 Ⅰ.財(cái)政部 Ⅱ.商務(wù)部 Ⅲ.發(fā)改委 Ⅳ.證監(jiān)會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則。 Ⅰ.客觀 Ⅱ.公正 Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用 Ⅳ.與客戶(hù)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同享收益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【選擇題】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 7 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 關(guān)于證券公司信用交易結(jié)算備付金的管理，下列說(shuō)法不正確的是（）。
- 證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為（）。
- 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。（ ）
- 企業(yè)債券的各承銷(xiāo)商包銷(xiāo)的企業(yè)債券金額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的()。
- 協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
- （）是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
- 在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)披露。 Ⅰ.企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 Ⅱ.企業(yè)占同類(lèi)資產(chǎn)總額25%的資產(chǎn)被抵押 Ⅲ.企業(yè)發(fā)生占凈資產(chǎn)6%的損失 Ⅳ.企業(yè)銀行貸款到期未清償
- （）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.投資者
- 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。 Ⅰ.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明 Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查 Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
- 單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。
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