- 選擇題在我國，證券發(fā)行核準制是由（）提出發(fā)行申請，（）推薦，（）審核，最終（）核準后發(fā)行。
- A 、證券發(fā)行人、保薦機構(gòu)、發(fā)行審核委員會、中國證監(jiān)會
- B 、保薦機構(gòu)、證券發(fā)行人、發(fā)行審核委員會、中國證監(jiān)會
- C 、證券發(fā)行人、保薦機構(gòu)、中國證監(jiān)會、發(fā)行審核委員會
- D 、保薦機構(gòu)、證券發(fā)行人、中國證監(jiān)會、發(fā)行審核委員會
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：在我國，核準制的發(fā)行審核流程具體是指由證券發(fā)行人提出發(fā)行申請，保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會推薦，中國證監(jiān)會進行合規(guī)性初審后，提交發(fā)行審核委員會審核，最終經(jīng)中國證監(jiān)會核準后發(fā)行。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券業(yè)監(jiān)管部門決定的申核制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】我國的股票發(fā)行實行核準制并配之以發(fā)行審核制度和上市保薦制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，發(fā)行人應(yīng)當在證券發(fā)行前公告（ ）。
- A 、告股東書
- B 、招股說明書
- C 、募集公告
- D 、上市通告書
- 4 【判斷題】我國證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券發(fā)行核準制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司財務(wù)公開的制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】證券發(fā)行核準制實行（）管理原則。
- A 、實質(zhì)
- B 、事實
- C 、政府
- D 、公開
- 7 【組合型選擇題】關(guān)于證券發(fā)行核準制特征，下列描述正確的有（）。 Ⅰ.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的批準方可在證券市場上發(fā)行證券 Ⅱ.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的批準就可在證券市場上發(fā)行證券 Ⅲ.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要 Ⅳ.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】未經(jīng)過（）核準，發(fā)行證券屬于《證券法》禁止的擅自發(fā)行。
- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 9 【選擇題】未經(jīng)過（）核準，發(fā)行證券屬于《證券法》禁止的擅自發(fā)行。
- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 10 【選擇題】在我國金融證券是（ ）發(fā)行的證券。
- A 、股份制公司
- B 、非股份制公司
- C 、股份制金融機構(gòu)
- D 、非股份制金融機構(gòu)
熱門試題換一換
- 將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分。
- 柜臺修改帳戶密碼，自然人本人須攜帶（）。
- 擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的，應(yīng)當合理確定發(fā)行方案，不得通過本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。
- 因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者取得上市公司股份達到5%及之后變動5%的，投資者可免于履行報告和公告義務(wù)。
- 收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予（）處分，情節(jié)嚴重的，并處以罰款。
- 下列關(guān)于風險敞口和金融風險說法正確的是（）。Ⅰ.持有外匯頭寸是一種風險敞口Ⅱ.持有外匯頭寸是一種金融風險Ⅲ.匯率變動是一種金融風險Ⅳ.匯率變動是一種風險敞口
- 證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。
- 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。 Ⅰ.對基金收益的享有權(quán) Ⅱ.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理權(quán) Ⅳ.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
- 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入。
- 歐洲債券票面貨幣為可以自由兌換的貨幣，一般為（）。
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