- 選擇題未經(jīng)過（）核準，發(fā)行證券屬于《證券法》禁止的擅自發(fā)行。
- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券登記結算機構
- D 、證券業(yè)協(xié)會
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參考答案【正確答案：B】
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應依法報經(jīng)證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。
- A 、20
- B 、16
- C 、36
- D 、40
- 2 【判斷題】核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關的信息，符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券業(yè)監(jiān)管部門決定的申核制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】上市證券是指經(jīng)證券主管機關核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內公開買賣的證券。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行主體的是（ ）。
- A 、政府
- B 、企業(yè)
- C 、政府機構
- D 、居民
- 5 【選擇題】在我國，證券發(fā)行核準制是由（）提出發(fā)行申請，（）推薦，（）審核，最終（）核準后發(fā)行。
- A 、證券發(fā)行人、保薦機構、發(fā)行審核委員會、中國證監(jiān)會
- B 、保薦機構、證券發(fā)行人、發(fā)行審核委員會、中國證監(jiān)會
- C 、證券發(fā)行人、保薦機構、中國證監(jiān)會、發(fā)行審核委員會
- D 、保薦機構、證券發(fā)行人、中國證監(jiān)會、發(fā)行審核委員會
- 6 【組合型選擇題】關于證券發(fā)行核準制特征，下列描述正確的有（）。 Ⅰ.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機構的批準方可在證券市場上發(fā)行證券 Ⅱ.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機構的批準就可在證券市場上發(fā)行證券 Ⅲ.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要 Ⅳ.證券發(fā)行核準制實行實質管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質條件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由相關監(jiān)管機構或者部門會同省級以上政府予以取締Ⅲ.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由相關監(jiān)管機構或者部門會同省級以上政府予以取締Ⅲ.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。Ⅰ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款Ⅱ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由相關監(jiān)管機構或者部門會同省級以上政府予以取締Ⅲ.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅳ.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】未經(jīng)過（）核準，發(fā)行證券屬于《證券法》禁止的擅自發(fā)行。
- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券登記結算機構
- D 、證券業(yè)協(xié)會
熱門試題換一換
- 金融危機越來越呈現(xiàn)出專業(yè)化的發(fā)展趨勢。
- 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，（）負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作。
- 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
- 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權利不包括（）。
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行（）程序。
- 金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。
- 對于銀行間債券市場，（）是委托結算機構。
- 證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴重的，報告（）。
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