- 選擇題下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是（）。
- A 、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- B 、保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見
- C 、證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
- D 、證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）；保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見（選項(xiàng)B正確）；保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任（選項(xiàng)C、D正確）。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容( )。
- A 、逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
- B 、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求的其他事項(xiàng)
- 3 【多選題】上市公司發(fā)行證券，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件包括( )。
- A 、證券發(fā)行保薦書
- B 、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
- C 、法律意見書
- D 、律師工作報(bào)告
- 4 【判斷題】同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照相關(guān)規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作
- B 、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
- C 、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
- D 、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是（）。
- A 、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- B 、保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見
- C 、證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
- D 、證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定中，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅲ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 由于我國(guó)利率市場(chǎng)化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會(huì)計(jì)政策等原因，截止到2010年底，質(zhì)押式回購(gòu)交易并不活躍。
- 不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)，在任何條件下都不能由股份公司贖回。
- 資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括（）。 Ⅰ.發(fā)起人 Ⅱ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) Ⅳ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
- 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年。
- 證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- 客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括（）。 Ⅰ.擔(dān)保物被強(qiáng)制平倉(cāng) Ⅱ.融資融券成本增加 Ⅲ.因標(biāo)的證券終止上市，被提前了結(jié)融資融券交易 Ⅳ.因融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，被提前了結(jié)融資融券交易
- 被收購(gòu)公司董事會(huì)在收購(gòu)?fù)瓿珊笪茨艽偈故召?gòu)人履行承諾、安排或者保證的，（）可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。
- 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用（）資金和證券。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金
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