- 選擇題為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。 I.處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行 II.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金 III.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準 IV.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 2 【多選題】《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 3 【多選題】《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
- 4 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 5 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 6 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 7 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 8 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- 9 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 10 【選擇題】為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的，由（）根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是（）。
- 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。 Ⅰ.抵押融資 Ⅱ.資金拆借 Ⅲ.對外擔保 Ⅳ.可能承擔無限責任的投資
- 股份有限公司進行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。
- 基金管理人職責終止的情形包括()。Ⅰ.被基金份額持有人大會解任Ⅱ.被依法取消基金管理資格Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
- 基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)（）審查，出具合規(guī)意見書。
- 交易所規(guī)定融資買入、融券賣出標的證券為股票的，應(yīng)當在交易所上市交易（）。
- 對上市公司的審計報告應(yīng)當由（）注冊會計師簽名、蓋章。
- 按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當取得經(jīng)（）核準的任職資格。
- 若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當年證券金融公司應(yīng)提取的準備金為（）萬元。
- 除國務(wù)院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（ ）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.中央銀行債券Ⅳ.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
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