- 多選題《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
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參考答案【正確答案：C,D】
《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定了五種主要的風(fēng)險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是（）。 Ⅰ.停業(yè)整頓 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重組
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。 I.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行 II.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金 III.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn) IV.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是( )。
- A 、化解證券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
- B 、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定
- C 、細(xì)化落實《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場退出法律制度
- D 、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
- 4 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
- 5 【判斷題】按照《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管、接管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 7 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
- A 、處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
- B 、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金
- C 、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- D 、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是( )。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 9 【組合型選擇題】下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是（）。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 下列屬于上市證券的是（）。 Ⅰ.人民幣普通股 Ⅱ.基金券 Ⅲ.人民幣優(yōu)先股 Ⅳ.期貨
- 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（）。
- 關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請文件的盈利預(yù)測審核報告，以下表述正確的有()。
- 明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價證券的，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%-20%的罰金。
- 以下（）屬于公司制期貨交易所。
- 下列各項屬于場外交易市場功能的是（）。
- 根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。 Ⅰ.互換和期權(quán) Ⅱ.投資合同 Ⅲ.期貨合同 Ⅳ.遠(yuǎn)期合同
- 下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（）。 Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險 Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私
- 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（）。
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