- 多選題《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是（）。 Ⅰ.停業(yè)整頓 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重組
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多選題】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。 I.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行 II.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金 III.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn) IV.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會認(rèn)定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【多選題】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是( )。
- A 、化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
- B 、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定
- C 、細(xì)化落實(shí)《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場退出法律制度
- D 、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
- 4 【多選題】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 5 【判斷題】按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【單選題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管、接管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 7 【多選題】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
- A 、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
- B 、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金
- C 、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- D 、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會認(rèn)定
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是( )。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 9 【組合型選擇題】下列屬于《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是（）。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)都包含交易的風(fēng)險(xiǎn)性。
- 可交換公司債券可以設(shè)定贖回條款和回售條款。
- 證券發(fā)行人包括( )。
- 擬改組上市的公司在進(jìn)行客戶資產(chǎn)評估時(shí)，必須由（）進(jìn)行評估。
- 證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（ ）。
- 證券賬戶的管理主要包括（）。I.賬戶的開立II.信息變更III.賬戶信息比對IV.證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管
- 下列說法正確的是（）。
- 我國的貨幣市場基金通常的申購費(fèi)率為（）。
- 以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會議的是（ ）。Ⅰ.代表百分之三以上表決權(quán)的股東Ⅱ.三分之一以上的董事Ⅲ.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事Ⅳ.監(jiān)事會
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