- 選擇題為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項D正確：為處置證券公司風(fēng)險需要動用保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案，保護(hù)基金公司制定保護(hù)基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。 I.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行 II.證券投資者保護(hù)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金 III.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn) IV.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 2 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 3 【多選題】《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
- 4 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 5 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 6 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 7 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- 8 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- 9 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
- 10 【選擇題】為處置證券公司風(fēng)險需要動用證券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
- 證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付的是（）。
- 開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）。
- 證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
- 證券公司分支機構(gòu)有（）。 Ⅰ.從事業(yè)務(wù)管理經(jīng)營活動的分公司 Ⅱ.證券營業(yè)部 Ⅲ.證券公司設(shè)立的資產(chǎn)管理子公司 Ⅳ.證券公司設(shè)立的期貨子公司
- （）在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
- 下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等Ⅱ.加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度Ⅲ.完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資Ⅳ.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄
- 中國的主板市場上市公司所具備的條件是股本5000萬，連續(xù)三年盈利，近三年內(nèi)無重大違法現(xiàn)象，公司對外發(fā)放的股數(shù)必須達(dá)到公司總股本的（），香港上市中如果發(fā)行人的股本超過40億港幣，則最低可降低到（）。
- 利率期貨主要包括（）。Ⅰ.債券期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.主要參考利率期貨Ⅳ.貨幣期貨
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