- 多選題證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)()。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券
- B 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外
- C 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，包括國(guó)債
- D 、 以上都對(duì)
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參考答案【正確答案：A,B】
開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)的對(duì)象：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；（2）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持債券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資債券，國(guó)債除外；（3）上述（1）、（2）項(xiàng)規(guī)定的證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
- A 、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3％
- B 、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6％
- C 、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4％
- D 、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
- 3 【多選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）利害關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
- A 、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到10%以上
- C 、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上
- D 、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買賣受評(píng)級(jí)證券
- 4 【多選題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在以下（）關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
- A 、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到10%以上
- C 、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上
- D 、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買賣受評(píng)級(jí)證券
- 5 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)（）。I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【組合型選擇題】 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)（）。 I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券 II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外 III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司 IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)（）。 I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券 II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外 III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司 IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【組合型選擇題】從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。 Ⅰ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布機(jī)制 Ⅱ.跟蹤評(píng)級(jí)制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.資質(zhì)控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一。
- 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有( )。
- 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述,正確的是()。
- 被稱為“無(wú)國(guó)籍債券”的是（）。
- 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。 Ⅰ.客戶資金 Ⅱ.自有資金 Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金 Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
- 下列（）機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。Ⅰ. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ. 中國(guó)人民銀行Ⅲ. 地方人民政府Ⅳ. 登記結(jié)算中心
- 地方政府一般債券的發(fā)行主體可以是（）。 Ⅰ.縣級(jí)政府 Ⅱ.省政府 Ⅲ.自治區(qū)政府 Ⅳ.直轄市政府
- 特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。
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