- 組合型選擇題 證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。 I.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券 II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外 III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司 IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：
（1）中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；
（2）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；
（3）上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括（）。 Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券 Ⅱ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券 Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券 Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3％
- B 、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6％
- C 、證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4％
- D 、證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券
- 3 【多選題】證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在（）利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到10%以上
- C 、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上
- D 、證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券
- 4 【多選題】證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在以下（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到10%以上
- C 、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上
- D 、證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券
- 5 【多選題】證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)()。
- A 、 中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券
- B 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外
- C 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，包括國債
- D 、 以上都對
- 6 【組合型選擇題】從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。 Ⅰ.評級結(jié)果公布機(jī)制 Ⅱ.跟蹤評級制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.資質(zhì)控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。I.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【組合型選擇題】證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。 I.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券 II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外 III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司 IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【組合型選擇題】證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在沒有遭受收購打擊前，目標(biāo)公司可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，收購難度增加，常見的反收購條款有（）。
- 按照（）分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。
- 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（）。
- （）是股票期權(quán)的首個試點品種。
- 關(guān)于基金召開基金份額持有人大會的說法，錯誤的是（）。
- （）是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管，并監(jiān)督專項計劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)。
- 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。 Ⅰ.自評 Ⅱ.他評 Ⅲ.自評與他評相結(jié)合 Ⅳ.以上均正確
- 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
- 以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
7L7PZ