- 組合型選擇題證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：
（1）中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；
（2）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；
（3）上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】證券評級機構(gòu)與評級對象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3％
- B 、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6％
- C 、證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4％
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- 3 【多選題】證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到10%以上
- C 、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%以上
- D 、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券
- 4 【多選題】證券評級機構(gòu)與評級對象存在以下（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到10%以上
- C 、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%以上
- D 、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券
- 5 【多選題】證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)()。
- A 、 中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券
- B 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外
- C 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，包括國債
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- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
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- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【組合型選擇題】證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
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熱門試題換一換
- 上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利的派發(fā)事項。
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