- 組合型選擇題證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。I.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：
（1）中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；
（2）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；
（3）上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】證券評級機構(gòu)與評級對象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3％
- B 、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6％
- C 、證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4％
- D 、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券
- 3 【多選題】證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到10%以上
- C 、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%以上
- D 、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券
- 4 【多選題】證券評級機構(gòu)與評級對象存在以下（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
- A 、證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
- B 、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到10%以上
- C 、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%以上
- D 、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券
- 5 【多選題】證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)()。
- A 、 中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券
- B 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外
- C 、 在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，包括國債
- D 、 以上都對
- 6 【組合型選擇題】從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當建立的制度包括（）。 Ⅰ.評級結(jié)果公布機制 Ⅱ.跟蹤評級制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.資質(zhì)控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。 I.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券 II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外 III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司 IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【組合型選擇題】證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。 I.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券 II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外 III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司 IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【組合型選擇題】證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券Ⅱ.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外Ⅲ.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于大宗交易系統(tǒng)的說法，正確的是（ ）。
- 證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
- 銀行間債券市場的結(jié)算方式是全國同業(yè)拆借中心提供前臺債券交易，中央結(jié)算公司提供債券托管和后臺結(jié)算，采用（）和全額結(jié)算制度。 Ⅰ.逐筆 Ⅱ.實時 Ⅲ.市商制度 Ⅳ.凈額結(jié)算制度
- 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合的條件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元 Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息 Ⅳ.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
- 下列關(guān)于英國的金融市場說法正確的是（）。 Ⅰ.2017年第二季度，倫敦發(fā)生的跨境銀行業(yè)務(wù)占全球銀行間貸款總量的16%和借款總量的18%，均名列全球第一 Ⅱ.目前，英國是全球最大的金融服務(wù)出口國 Ⅲ.倫敦是具有全球影響力的國際金融中心，超過250家外資銀行在倫敦開展業(yè)務(wù) Ⅳ.2016年，英國的保險業(yè)占全球國際保險業(yè)務(wù)市場份額的8%
- 公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。 Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 Ⅱ.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔損失 Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)
- 關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的表述，正確的是（）。
- 下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。Ⅰ.基金監(jiān)管者 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金份額持有人
- 滬股通股票以（）報價和交易。
- 證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應(yīng)當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。
- 下列不屬于債券成交競價原則中“三先”的內(nèi)容的是（）。
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