- 選擇題以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）。
- A 、對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告
- B 、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對其有效性負(fù)責(zé)
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
- D 、對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報告
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參考答案【正確答案：A】
選項A說法正確：對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告；
選項B說法錯誤：證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)；
選項C說法錯誤：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論其資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告；
選項D說法錯誤：對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、提交大額交易報告
- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
- D 、不予理睬
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》，以下屬于人民幣大額交易情形的有（）。Ⅰ.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付Ⅱ.法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付Ⅲ.個人銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)Ⅳ.個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、提交大額交易報告
- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
- D 、不予理睬
- 4 【選擇題】以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）。
- A 、對但客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告
- B 、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對其有效性負(fù)責(zé)
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
- D 、對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報告
- 5 【選擇題】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、提交大額交易報告
- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
- D 、不予理睬
- 6 【選擇題】以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）。
- A 、對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告
- B 、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對其有效性負(fù)責(zé)
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
- D 、對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報告
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》，以下屬于人民幣大額交易情形的有（）。Ⅰ.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付Ⅱ.法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付Ⅲ.個人銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)Ⅳ.個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】以下關(guān)于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）。
- A 、對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告
- B 、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定證券公司的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，由證券公司對其有效性負(fù)責(zé)
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
- D 、對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)一并提交大額交易報告
- 9 【選擇題】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、提交大額交易報告
- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
- D 、不予理睬
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》，以下屬于人民幣大額交易情形的有（）。Ⅰ.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付Ⅱ.法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付Ⅲ.個人銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)Ⅳ.個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月。
- 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年,一律不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
- 申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門 Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件 Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
- 創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險。
- 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。 I.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 II.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元 III.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上 IV.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
- 托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部II.實收資本不少于80億元人民幣III.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員IV.具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件
- 上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
- 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- 下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。
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