- 選擇題以下關于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）。
- A 、對但客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告
- B 、證監(jiān)會應當制定證券公司的交易檢測標準，由證券公司對其有效性負責
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
- D 、對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應當一并提交大額交易報告
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：B項，證券公司應當制定證券公司的交易檢測標準，并對其有效性負責；
C項，證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論其資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告；
D項，對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可以交易報告。
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- B 、證監(jiān)會應當制定證券公司的交易檢測標準，由證券公司對其有效性負責
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
- D 、對于既屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，證券公司應當一并提交大額交易報告
- 2 【選擇題】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。
- A 、提交大額交易報告
- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
- D 、不予理睬
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。
- A 、提交大額交易報告
- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
- D 、不予理睬
- 5 【選擇題】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。
- A 、提交大額交易報告
- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
- D 、不予理睬
- 6 【選擇題】以下關于證券公司大額交易和可疑交易報告制度的說法中，正確的是（）。
- A 、對單客戶多銀行輔助主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告
- B 、證監(jiān)會應當制定證券公司的交易檢測標準，由證券公司對其有效性負責
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，且資金金額或者資產(chǎn)價值較大，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、提交可疑交易報告
- C 、分別提交大額交易報告和可疑交易報告
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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