證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。
  • A 、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
  • B 、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
  • C 、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
  • D 、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識

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參考答案

【正確答案：B,C,D】

“建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制”屬于對管理風(fēng)險(xiǎn)的防范。

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