- 選擇題以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員也可以從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 3 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 4 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- 5 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- 6 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 7 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 8 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 9 【組合型選擇題】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅰ.營(yíng)銷Ⅱ.客戶賬戶開(kāi)立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
熱門試題換一換
- 下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有( )。
- 證券公司從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可以( )。
- 股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是（）。
- 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。
- 剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。Ⅰ.市盈率倍數(shù)法Ⅱ.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法Ⅲ.企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法Ⅳ.市凈率倍數(shù)法
- 下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。Ⅰ.律師事務(wù)所 Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu) Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
- 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入（）。
- 依照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用（）進(jìn)行證券投資。Ⅰ.受托資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金Ⅳ.暫時(shí)不用的閑置資金
- 證券投資顧問(wèn)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書(shū)面材料包括（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 Ⅱ.身份證復(fù)印件 Ⅲ.具有一年以上證券從業(yè)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷和工作證明 Ⅳ.未受過(guò)刑事處罰的證明
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