- 選擇題以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務活動。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員也可以從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 3 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
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- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 4 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
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- C 、客戶資金存管
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- 7 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 8 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 9 【組合型選擇題】從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
熱門試題換一換
- 內(nèi)幕交易的不利后果有（ ）。
- 金融期貨的主要交易制度有（ ）。
- 證券交易所的組織形式大致可分為公司制和會員制兩種形式。
- 債券評級的主要內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.分析債券發(fā)行單位的償債能力 Ⅱ.考察發(fā)行單位能否按期付息 Ⅲ.評價發(fā)行單位的費用 Ⅳ.考察投資人承擔的風險程度
- 基金管理人（）的高低直接關系到投資者投資回報的高低以及投資目標能否實現(xiàn)。 Ⅰ.個人的性格特征 Ⅱ.過往的業(yè)績 Ⅲ.投資管理水平 Ⅳ.風險控制能力
- 根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關當事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務
- 按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
- 有限責任公司的公司章程應載明的事項包括（ ）。 I．公司名稱和住所 II．公司的經(jīng)營范圍 III．股東的姓名或者名稱 IV．公司的法定代表人
- 現(xiàn)金流量分析的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.流動性分析Ⅱ.獲取現(xiàn)金能力分析Ⅲ.財務彈性分析Ⅳ.收益質(zhì)量分析
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