- 組合型選擇題從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項A符合題意：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。
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- 下列各項風(fēng)險管理方法中，（）利用統(tǒng)計學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析，對風(fēng)險的度量有指導(dǎo)意義，但不能回答有多大的可能性會發(fā)生損失。Ⅰ.名義值法Ⅱ.敏感性分析法Ⅲ.波動性方法Ⅳ.VaR方法
- 商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。
- 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的原則，包括（）Ⅰ.同盈同虧原則Ⅱ.了解客戶原則Ⅲ.集中管理原則Ⅳ.業(yè)務(wù)隔離原則
- 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。
- 按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100
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