- 單選題證券公司從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可以( )。
- A 、為客戶從事期貨交易提供融資
- B 、代客戶接收、保管或者修改交易密碼
- C 、協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)
- D 、代理客戶進(jìn)行期貨交易
- E 、為客戶從事期貨交易提供融資
- 、代客戶收付期貨保證金
- 、協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)
- 、代理客戶進(jìn)行營(yíng)銷交易
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參考答案【正確答案：C】
考察證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，被稱為（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商
- B 、介紹經(jīng)紀(jì)商
- C 、中間人
- D 、做市商
- 2 【多選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開()等信息。
- A 、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
- B 、客戶開戶和交易流程、出入金流程
- C 、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
- D 、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
- 3 【多選題】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得（）。
- A 、
代理客戶進(jìn)行期貨交易 - B 、
協(xié)助辦理開戶手續(xù) - C 、
提供期貨行情信息、交易設(shè)施 - D 、
代客戶收付期貨保證金
- 4 【單選題】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),所提供的服務(wù)不包括（）。
- A 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- B 、提供期貨交易設(shè)施
- C 、代期貨公司收付期貨保證金
- D 、提供期貨行期信息
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括（）。 I .協(xié)助辦理開戶手續(xù) II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易 III .替客戶修改交易密碼 IV .劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
- A 、I 、II 、IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、II 、III
- D 、III、 IV
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 Ⅳ.客戶投訴的接待處理方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。 Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【選擇題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形（）不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。
- A 、證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系
- B 、解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
- C 、解釋期貨交易的方式
- D 、證券公司與期貨公司的控股關(guān)系
- 9 【組合型選擇題】證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶（）。 Ⅰ.協(xié)助客戶開戶 Ⅱ.臨時(shí)借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼 Ⅳ.提供期貨行情信息
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶（）。 Ⅰ.協(xié)助客戶開戶 Ⅱ.臨時(shí)借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼 Ⅳ.提供期貨行情信息
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。Ⅰ.基本情況Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)以及風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅳ.融資融券需求
- 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易方式，下列描述錯(cuò)誤的是（）。
- 錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割( )。
- 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年的，不得擔(dān)任股份有限公司的經(jīng)理。
- 以下關(guān)于首次公開發(fā)行主承銷商自主推薦的詢價(jià)對(duì)象說法正確的是( )。
- 股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括（）等權(quán)利。 I .資產(chǎn)收益 II .交易及退股 III .重大決策 IV .選擇管理者
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的有（ ）。Ⅰ.研究方法要求Ⅱ.報(bào)告用語要求Ⅲ.工作底稿管理Ⅳ.證券研究報(bào)告署名人員資質(zhì)要求
- 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。
- 下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是（）。
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