- 多選題關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（ ）。
- A 、該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
- B 、實行該制度后，客戶只需在銀行開設資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務
- C 、證券公司客戶的交易結算資金只能存放至指定的存管銀行，不能存入其他任何機構
- D 、該制度下，存管銀行負責向客戶提供資金存取服務
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參考答案【正確答案：A,C,D】
此題考察對三方存管的理解。資金賬戶是在證券營業(yè)部開立的，不在銀行開立。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（）。
- A 、存管銀行為客戶提供交易結算資金余額及變動情況的查詢服務
- B 、該制度下，存管銀行負責向客戶提供資金存取服務
- C 、該制度從制度上保證客戶資金安全
- D 、需以每個客戶的名義單獨立戶管理
- 2 【多選題】在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、證券結算公司
- D 、指定商業(yè)銀行
- 3 【多選題】關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列表述正確的有（）。
- A 、證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構
- B 、指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額
- C 、客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項
- D 、客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
- 4 【判斷題】在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下,證券公司與其客戶之間的資金清算交收,需要有證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】 客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在( )。 Ⅰ．證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構 Ⅱ．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ．客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ．指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。 Ⅰ.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構 Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】 客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。 Ⅰ.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構 Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，預先披露的招股說明書（申報稿）不能含有股票發(fā)行價格信息。
- 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。 Ⅰ.委托代理關系 Ⅱ.代理期間 Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍 Ⅳ.代理權限
- 合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶（）個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。
- （）依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理。
- 下列屬于內幕信息知情人員的是（）。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員Ⅳ.因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
- 證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括（）。 Ⅰ.自營賬戶開戶 Ⅱ.自營賬戶使用登記 Ⅲ.自營賬戶銷戶 Ⅳ.自營業(yè)務所需資金的調度
- 下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券Ⅲ.證券登記結算機構應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶Ⅳ.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
- 獎勵信息包括（）。Ⅰ.受獎勵單位Ⅱ.受獎勵個人Ⅲ.表彰單位Ⅳ.表彰內容
- 按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.20Ⅳ.30
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