- 組合型選擇題下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。
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- A 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券
- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶
- C 、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶
- C 、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年
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熱門試題換一換
- 公司股權(quán)價(jià)值是公司整體價(jià)值與其凈債務(wù)值的差額。
- 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括( )。
- 股票凈值又稱為（）。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理
- 公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ.年齡 Ⅳ.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
- 證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 I .變更業(yè)務(wù)范圍 II. 變更主要股東 III. 變更公司形式 IV. 公司合并、分立
- 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施（）。I.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范II.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
- 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.一般來(lái)說(shuō)，可作期權(quán)交易的金融工具都可以作期貨交易 Ⅱ.可作期貨交易的金融工具未必可作期權(quán)交易 Ⅲ.在實(shí)踐中，只有金融期貨期權(quán)，而沒有期權(quán)期貨 Ⅳ.一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)
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