- 判斷題在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,證券公司與其客戶之間的資金清算交收,需要有證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。
- A 、正確
- B 、錯誤
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行(即與證券公司及其客戶建立客戶交易結(jié)算資金三方存管關(guān)系、簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同的商業(yè)銀行，簡稱指定商業(yè)銀行)配合完成。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，下列說法中不正確的是（ ）。
- A 、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)
- B 、指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額
- C 、客戶、證券公司和指定的存管銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項
- D 、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過證券公司辦理
- 2 【判斷題】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行配合完成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
- A 、證券公司
- B 、證券交易所
- C 、證券結(jié)算公司
- D 、指定商業(yè)銀行
- 4 【多選題】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（ ）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。
- A 、證監(jiān)會
- B 、客戶
- C 、指定商業(yè)銀行
- D 、證券公司
- 5 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在( )。 Ⅰ．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu) Ⅱ．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ．客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ．指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結(jié)算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。 Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu) Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結(jié)算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。 Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu) Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ.指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結(jié)算資金的余額及變動情況
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客戶資產(chǎn)安全 Ⅱ.防止風(fēng)險傳遞 Ⅲ.方便投資者 Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 下列行為中，違反《證券投資基金法》的有（）。
- 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須實繳貨幣資本。
- 公司申請其債券上市，必須具備的條件包括（ ） I.公司債券的期限為一年以上 II.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 III.公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 IV.公司股本總額不少于3000萬元
- 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。 Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額 Ⅱ.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償 Ⅲ.借貸的時間 Ⅳ.回購時間
- 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。
- 中央銀行的職能包括（）。 Ⅰ.制定和執(zhí)行貨幣政策 Ⅱ.通過審慎有效的監(jiān)管，增強市場信心 Ⅲ.防范和化解金融風(fēng)險 Ⅳ.維護金融穩(wěn)定
- 影響股票投資價值的內(nèi)部因素主要包括（）。Ⅰ.公司凈資產(chǎn)Ⅱ.盈利水平Ⅲ.并購重組Ⅳ.增資和減資
- 下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（ ）。
- 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的規(guī)定有（）。Ⅰ.開放式基金每個交易日進行估值Ⅱ.封閉式基金每周進行估值Ⅲ.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人 Ⅳ.基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則
- 在考慮影響公司股價變動的因素時， 進行行業(yè)分析通常會考慮（）。Ⅰ.產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) Ⅱ.勞資關(guān)系Ⅲ.市場利率 Ⅳ.行業(yè)可持續(xù)性
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
jZGDG